中宠股份：宏信证券有限责任公司关于公司2019年度保荐工作报告

                         宏信证券有限责任公司
                     关于烟台中宠食品股份有限公司
                         2019年度保荐工作报告



保荐机构名称：宏信证券有限责任公司      被保荐公司简称：中宠股份

保荐代表人姓名：尹鹏                    联系电话：010-64083783

保荐代表人姓名：李波                    联系电话：0531-55708871


 一、保荐工作概述
                       项目                                工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件             及时审阅公司文件及其他相关附件，对
                                              上市公司的信息披露文件事前审阅，未
                                              事前审阅的，在上市公司履行信息披露
                                              义务后五个交易日内，完成对有关文件
                                              的审阅工作。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                         无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 已督导公司建立健全各项规章制度，公
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 司严格执行以上制度并规范运作。
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                          是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                                  2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
                                                              是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                                      0
（2）列席公司董事会次数                                        2
（3）列席公司监事会次数                                        0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                              1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                         是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                         无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                           13
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                    未发表非同意意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                           1
（2）报告事项的主要内容                                  持续督导培训报告
（3）报告事项的进展或者整改情况                                 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                                     无
（2）关注事项的主要内容                                          -
（3）关注事项的进展或者整改情况                                  -
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                            是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                                   1
（2）培训日期                                             2019年12月30日
（3）培训的主要内容


                                                上市公司再融资新规、并购重组新规等




11.其他需要说明的保荐工作情况                                   无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                事项                   存在的问题               采取的措施
1.信息披露                                 无                        无
2.公司内部制度的建立和执行                 无                        无
3.“三会”运作                             无                        无
4.控股股东及实际控制人变动                 无                        无
5.募集资金存放及使用                       无                        无
6.关联交易                                 无                        无
7.对外担保                                 无                        无
8.收购、出售资产                           无                        无
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、 风险投资、 委托理               无                        无
财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构
                                           无                        无
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、 财务状况、管理状况、核心              无                          无
技术等 方面的重大变化情况）


  三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                          是否履     未履行承诺的原
        公司及股东承诺事项                                行承诺     因及解决措施
 1.烟台中幸生物科技有限公司、郝忠礼、肖爱玲分别作出
                                                            是           不适用
 的避免同业竞争承诺
 2.烟台中幸生物科技有限公司作出的股份锁定及减持承诺         是           不适用

 3.实际控制人郝忠礼、肖爱玲作出的股份锁定及减持承诺         是           不适用
 4.烟台和正投资中心（有限合伙）作出的股份锁定及减持
                                                            是           不适用
 承诺
 5.日本伊藤株式会社作出的股份锁定及减持承诺                 是           不适用
 6.Vintage West Enterprises.Limited、宁波北远创业投资中
                                                            是           不适用
 心（有限合伙）、烟台源金投资有限公司股份锁定承诺
 7.伊藤范和减持承诺                                         是           不适用

 8.郝凤云股份锁定承诺                                       是           不适用

 9.郝忠信股份锁定承诺                                       是           不适用

 10.中宠股份稳定股价的预案                                  是           不适用

 11. 控股股东烟台中幸生物科技有限公司稳定股价的措施         是           不适用

 12. 董事、高级管理人员稳定股价的措施                       是           不适用
 13.中宠股份及其董事、监事、高级管理人员关于招股说明
                                                            是           不适用
 书信息披露瑕疵赔偿的承诺
 14.中宠股份及相关主体首次公开发行股票并上市摊薄即期
                                                            是           不适用
 回报采取填补措施的承诺
 15.烟台中幸、郝忠礼、肖爱玲首次公开发行股票并上市时
                                                            是           不适用
 关于社会保险和住房公积金缴纳情况的承诺
 16. 公司董事、高级管理人员以及公司实际控制人关于本次
 公开发行可转债对公司填补回报措施能够得到切实履行作         是           不适用
 出的承诺

  四、其他事项
                 报告事项                                     说明
                                           由于公司于2019年3月公开发行可转换
                                       公司债券，宏信证券委派李波先生担任本次
                                       公开发行可转债保荐工作的保荐代表人，为
                                       方便日后持续督导工作的开展，任滨先生不
1.保荐代表人变更及其理由
                                       再担任公司首次公开发行股票并上市项目持
                                       续督导的保荐代表人，宏信证券委派李波先
                                       生接替其持续督导工作，继续履行对公司的
                                       持续督导义务。


2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及                     无

整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                 无
    （本页无正文，为《宏信证券有限责任公司关于烟台中宠食品股份有限公司
2019 年度保荐工作报告》之签章页）




      保荐代表人：




      _________________              _________________
           尹   鹏                          李   波




                                                      宏信证券有限责任公司
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